日前,“2023新浪财经315投资者保护论坛”在北京新浪总部大厦成功举办。本次论坛以“全面注册制掀开新篇章,投资者教育迈入新征程”为主题,邀请来自北京上市公司协会、中国人民大学及证券服务机构的多位专业人士,针对注册制下如何保护投资者权益等话题进行研讨。
北京中银律师事务所内部合伙人李世涛律师受邀参加本次论坛,并以“全面注册制下中介机构的‘看门人’职责”为题发表演讲。李世涛律师表示:压实中介机构责任是注册制改革的必然要求,中介机构应当按照法律、行政法规、部门规章、执业规范的要求,切实履行资本市场“看门人”的职责,确保以信息披露为中心的股票发行注册制改革落到实处。在全面注册制下,中介机构的“看门人”职责愈发突出,这是机遇更是挑战。
在新形势下,中介机构的角色与义务有如下变化:第一,中介机构的把关责任进一步前移;第二,中介机构的责任范围进一步扩大;第三,不同中介机构的责任性质有所不同须区分对待;第四,中介机构在注册制下的违规违法后果更严重;第五,中介机构的法律责任承担因主观过错而异。
此外,李世涛律师强调了证券虚假陈述案件中的中介机构责任问题。一方面,不同过错程度下的责任大小不同。发行人或上市公司的归责原则是无过错责任,而证券中介机构的归责原则是过错推定责任。另一方面,不同注意义务下的责任大小也不同。中介机构应对其出具的意见履行特别注意义务,对其他专业人士出具的报告仅需履行一般注意义务。
此次“315投资者保护论坛”在新浪财经、新浪微博、同花顺等多个平台深度分发,引发社会各界广泛关注,有超过70W+人次观看直播,微博上“315投资者保护论坛”及衍生话题累计阅读量100W+人次,取得了良好社会效果。
