美国基础研究概况

美国世界头号科技经济强国，其强大的经济竞争力有利于其世界领先的整体科技实力，科技是美国经济繁荣的源泉。美国政府和民间机构所作的调查都得出相同的结论：美国政府对基础研究进行长期、稳定的支持是维持美国科技经济竞争力的根本。了解美国基础研究的体系、拨款机制和优先领域等有关情况将有助于我国科研体制和科技管理职能的改革。

　　一、美国基础研究体系
　　美国基础研究的成功主要归功于其特有的研究体系。美国科研体系以灵活、多样化的研究机构和学科门类、高强度的研究经费竞争体制以及科学家和工程师个人的独立性和创造能力著称。高质量的科学家和工程师个体是维持美国基础研究领导地位的主要因素。
　　美国现有的基础研究体系源于二战结束，并历经整个冷战时期美国政府和工业界和共同努力。美国基础研究的一个主要特点是自30年代以来，联邦政府的经费支持一直占主导地位。来自产业界及其他来源的基础研究经费相对较少，但也发挥了重要作用。
　　然而仅有可靠的资金来源并不能保证美国基础研究的高质量。如何分配、分给谁才是问题的关键。相对于其他国家，美国更多的依赖竞争机制来决定基础研究经费的分配。通过竞争性的同行评议将课题经费授予研究者个人而非研究机构是美国体系的重要标志。
　　美国基础研究机构由大学、联邦实验室、产业及非营利性机构组成。
　　
　　1.大学系统
　　大学是美国开展基础研究最重要的机构。二战后美国联邦政府对大学稳定的大力支持使得大学系统成为美国最大的基础研究机构。大学系统的成功来自：
　　（1）支持大学研究人员个人而非其所属机构的独特经费分配机制；
　　（2）大学具有从事研究和培养研究生的双重功能；
　　（3）计费获得的竞争性机制；
　　（4）大学系统的灵活性和多样性。
　　大学的研究人员依靠大学的支持（提供工资、设施和研究助手）和外部课题经费从事研究。大学的研究环境允许科学家自主决定自己的研究计划，寻求外部经费支持并按照其个人和经费支持机构的要求开展研究。大学的研究质量因经费获得的竞争性机制得到保证，全国大学系统有成千上万的科学家通过这一机制需求外部课题经费（主要为联邦经费）的支持。资金来源的多途径保证了科学研究及研究思路的多样化。
　　美国大学系统开展的研究工作主要（96%）集中在200所公共和私立大学。美国3600个高等教育机构全部研究经费支出的35%集中在25所大学。40多年来美国大学系统不断扩张，但全部联邦经费支持的78%集中在前100所大学。尽管这种大格局没有多少改变，相对于25年前，现在有更多的机构获得联邦经费。
　　随着科技经济的飞速发展，越来越多的产业公司认识到基础研究对发明创造的重要性。大学研究的公开性不仅可从联邦政府也可从工业界等不同来源获得经费。但产业经费的特性也带来了有关专利许可与如何保证基础研究新知识公开、自由传播的新问题。事故认定书 。许多大学都制定了技术许可决定的首要标准。当研究进展可以转化为特定的产品或服务，如新的治疗复合物、新的聚合物、新电子仪器或新医疗设备，通常会选择排他性技术许可。只有通过专利排他性许可的保护，才可能鼓励公司投入时间、资金和资源来创造新产品。当新知识作为一种研究工具对不同的公司开发一系列新产品有潜在的帮助，通常以非排他性许可的方式进行商品化，以合理的条款供广泛商业应用，并允许基础研究人员免费使用。
　　
　　2．联邦实验室系统
　　尽管美国联联邦政府的科研经费大部分支持非基础研究并通过合同和课题经费的形式支持联邦政府以外的机构或科学家，；联邦政府也通过联邦实验室系统开展基础研究。联邦实验室一直是美国基础研究非常重要的组成部分，并在从卫生科学到核物理学的广泛领域内取得了非常重要的科学发现及科技进展。
　　联邦实验室有不同的管理机制。一些实验室直接由政府操作，如国立卫生研究院（NIH），国立标准技术研究所-（NIST）等。其他联邦实验室则由私营或非盈利实体（包括大学和其他非盈利机构）替政府管理，如LosAlamos实验室、OakRidge实验室和喷气推进（JetPropulsion）实验室。由联邦政府建立的700个实验室包括称为“国家实验室”的由能源部管理并承担能源和国防使命的实验室。这些实验室从事基础、应用和开发研究，并占据大量的科研预算。
　　与大学研究系统分散、以竞争性研究人员为主导的模式不同，国家实验室的管理采取集中、自上而下（自能源部内部及国会）的模式，通常缺乏外部的同行评议，尽管存在各种问题，由于联邦政府的长期经营，国家实验室在物理条件和人力资源上有雄厚的积累。通常国家实验室从事的基础研究比大学系统范围更广。
　　美国国立卫生研究院是世界医学生物学研究中心，除了本身具有崇高的学术地位外，也是资助美国医学生物学研究的主要联邦机构。美国国立卫生研究院2000年实际获得的经费达170亿美元，其中101亿用于基础研究；2001年和2002年的预算分别为195亿和220亿美元，用于基础研究的经费分别是115亿和130亿美元。国立卫生研究院年度财政拨款的80%用于支持外部课题。美国国立卫生研究院是近50年来唯一保持年度预算和实际拨款连续增长的联邦机构，获得美国两党、政府及国会的一致支持。布什政府2002财年预算案表明，国立卫生研究院将有可能实现自1998年到2003年的5年内预算加倍的目标。
　　
　　3．产业系统
　　产业界是美国R&D的主要投资者，但对基础研究的投入并不显著。产业界进行基础研究的目的是为其自身产品开发服务，通常是填补联邦政府资助的研究与其项目开发所需知识间的空隙。此外在国防领域，产业界也为政府开展一小部分基础研究。
　　产业界用于基础研究的经费因行业的不同而有很大区别。新兴行业，如医药产业，高度依赖为开发新产品和工艺进行的长期基础投资，而其他行业即使有基础研究，投入也很少。
　　产业界开展的基础研究与政府资助的基础研究有很大区别。尽管两者都获得新的、基本的科技知识，却有不同的动机和目标。大学研究人员试图回答最根本的科学问题，产能最大程度解释自然过程的知识和理论。产业界的研究人员则有明确的目标；获得进一步技术开发所需的知识，推动新产品的开发。当大学研究人员有了重要的基础性发现，他们及他们的同行会很快增加对相同问题的研究，验证并放大这一发现。更进一步，学术研究人员会针对感兴趣的相关问题开展新的研究。当公司的研究人员有了发现，则会转入继续产品开发必须解决的一系列新问题的研究，而将这一发现的解释工作留给其他科学家（包括大学的研究人员）。

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