设立经纪类证券公司，必须具有下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币5000万元；（2）主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；（3）有固定的经营场所和合格的交易设施；（4）有健全的管理制度。 证券公司必...

证券公司的设立在我国采取特许制。公司发起人应向国务院证券监督管理机构提出申请，经审查核准，并凭核发的业务许可证到工商行政管理机关领取企业法人营业执照后，方可经营证券业务。 证券公司设立或者撤销分支机构...

《证券法》第一百九十二条规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，以及其他违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。此条规定的内容包括： 的的１、证券...

一、设立信用担保机构应当具备下列条件： （一）有符合法律法规规定的章程； （二）有符合法律法规和政策规定的注册资本。注册资本为实缴资本（其中货币资本不得低于80%），且应一次缴足； （三）有符合担保机构任职...

中国证监会统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券公司的监督管理职责。证券公司可以根据公司法、证券法和中国证监会的有关规定申请设立分公司、证券营业部、证券服务部等分支机构。综合类证券...

申请设立证券交易所应提交的文件 nbsp 根据有关规定，设立证券交易所需由国务院证券监督管理机构审核，报国务院决定。申请设立证券交易所，应当向证券监督管理机构提交下列文件：1、申请书；2、章程和主要业务规则草...

证券交易所的组织形式 nbsp证券交易所nbsp 会员制的证券交易所不以营利为目的，其会员是各证券商。会员须向证券交易所交纳会费。在会员制证券交易所中，只有会员才能进入证券交易所大厅参与交易活动。会员通常派出一...

证券登记结算机构的义务 nbsp 1、不得将客户的证券用于质押或者出借给他人；nbsp;2、证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料。证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有...

证券业协会的性质 nbsp证券nbsp 根据《证券法》第一百六十二条的规定，证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。我国对是否入会采取的是自愿入会与强制入会相结合的方式。证券公司必须加入证券业协会；证券...

证券交易所章程应包括的内容 nbsp 1、设立目的；nbsp;2、名称；nbsp;3、主要办公及交易场所和设施所在地；nbsp;4、职能范围；nbsp;5、会员的资格和加入、退出程序；nbsp;6、会员的权利和义务；nbsp;7、对会员的纪律...