证券公司的变更，是指证券公司设立或撤销分支机构，变更业务范围，减少注册资本，变更公司章程、合并、分离、变更公司形式的法律活动。 证券公司减少注册资本、合并、分立或公司形式的变更，应根据公司的规定编制资...

鉴于我国证券公司运营资本不足以及负债率高等实际情况，《证券法》对证券公司的负债作出了严格的限制：1、对外负债总额不得超过其净资产额的规定倍数；2、流动负债总额不得超过其流动资产总额的一定比例。具体倍数、...

摘自《证券市场基础知识》 中国证券业协会编著 与修改前的《证券法》比较，新法对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括增加了公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，以及明确提出了风险管理和...

目前，我国的基金监管可以分为三个层次：国务院证券监督管理机构的监管、中国证券业协会的自律性管理和证券交易所的一线监管。国务院明确规定，除对基金托管人的资格核准及监管工作须由中国证监会和中国人民银行共同...

1.契约型基金 契约型基金又称为单位信托基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式，发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金起源于英国，后在香港、新加坡、印度尼西亚等...

我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依据法定条件和法定程序，对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 证券公司的设立条件是： (1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(2)主要股东具有持续盈利...

证券法规定了设立综合类证券公司必须具备的条件： 1.注册资本最低限额为人民币5亿元。依照我国公司法的规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额，股份有限公司的注册资本为在公司登...

2008年07月15日 证监会昨日发布的《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)要求，证券公司应建立合规管理的基本制度，并设立合规总监。《规定》自8月1日起施行。 《规定》明确了证券公司应为合规总监提供履职...

证券登记结算机构应当按照下列要求设立和使用结算风险基金： 1.证券登记结算机构必须设立结算风险基金。建立风险基金是强制的，而不是自愿的。 2.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，即证券结算风险基金要...

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司(F123)。对主要股东的要求(F124)。 设立证券公司，应当具备下列条件： 1) 有符合法律、行政法规规定的公司章程; 2) 主...