导师评语

物权法是民法的重要组成部分，是社会主义市场经济不断发展和社会主义法律体系不断完善的法律成果，本文作者从六方面物权法与物权法的基本原则、物权法定主义原则、一物一权主义原则、物权优先效力原则、物权行为无因性原则、公示及公信原则并结合部分案例论述了物权法，这些原则相互联系，各自发挥着独特功能，体现着物权法的最基本的精神。作者观点明确、逻辑比较清楚。符合论文要求。

同意参加答辩。

指导老师：胡占华

2009年11月13日

内容提要

物权法的基本原则是贯穿于物权法始终的、反映物权法调整的社会关系的本质和规律的最根本规则。它是研究、制定、适用物权法的出发点。由于在我国市场经济条件下，物权法仍然是调整人（自然人、法人，特殊情况下可以是国家）对于物的支配关系的法律规范的总和。物权是对于物的直接支配的权利，具有绝对、排他的法律属性。因此，从立法技术上考虑，我国物权法仍需以一物一权主义、物权法定主义、物权优先效力、物权行为无因性、公示和公信为其基本原则，仍应以这些基本原则为其体系结构之支柱。唯有如此，我国物权法才能对现实的财产交配关系进行准确、有效的调整。

论我国物权法的基本原则

专业：法律本科 姓名： 学

随着我国社会主义市场经济不断发展和社会主义法律体系不断完善，调整人（自然人、法人，特殊情况下可以是国家）对于物的支配关系迫切需要法律调整，我国物权法的出台就为调整这些法律关系提供法律依据，本文重点论述论我国物权法的基本原则。

一、物权法与物权法的基本原则

物权法是民法的重要组成部分，它是调整人（自然人、法人，特殊情况下可以是国家）对于物的支配关系的法律规范的总和。在人们的日常用法中，物权法有广义的和狭义的两种涵义。广义的物权法即实质意义的物权法，凡是调整物的支配关系的法律规范，都是广义的物权法，因此不仅民法物权包括在内，其它如《土地管理法》、《森林法》、《草原法》、《渔业法》、《矿产资源法》等法律中有关物权的规定都属于物权法；狭义的物权法即形式意义上的物权法，专指民法中的物权而言。本文所论述的物权法的基本原则主要是就狭义的物权法展开的，但这些基本原则对于广义的物权法仍具有指导意义。
物权法调整的是人对物的支配关系，较之民法的其它部分，它更为直接地反映着一定社会的所有制关系。在生产、交换、分配、消费的社会生产总过程中，物权法确认着生产和交换的前提，体现了分配的结果，并且也决定着消费的范围。所以，物权法对一个社会的经济、政治有着深远的影响。

我国目前还没有一部完备的《物权法》，有关物权的规定只是散见于众多的法律之中，但我国立法机关已展开物权法的制定工作。这说明我国在完善市场经济的法律规则中，已迈出了坚实的一步。物权法所确认的是各种物权的对物的不同方面、不同程度的支配力。由于物权的这种对于财产的直接支配性质，与一般第三人直接发生利害关系。所以物权法不同于债权法，它在调整方法、体系结构等诸方面均具有自己的独特性。而这些独特性又是建立在物权法的基本原则之上的。

二、物权法定主义原则

关于物权的创设，有两种做法：一是放任主义，即物权的创设依当事人的意思，法律上不予限制；二是法定主义，即法律规定物权的种类和内容，不允许当事人依其意思设定与法律规定不同的物权。现代各国民法，大都采法定主义而排斥放任主义。

物权法定原则是在罗马法时就已经确定的原则。在罗马法中，承认具有物权属性的权利有所有权、地上权、地役权、用益权、抵押权以及典权等。这些权利为对物的直接支配权，具有排他的、绝对的等强有力的效力。这些权利的类型及取得方式都由法律作了明确规定，非以法定方式取得这些权利的，法律不予保护。以后法国、德国、日本及我国台湾地区的物权法都对此加以继受。至于为什么各国立法例均毫无例外地接受了物权法定主义原则，根据学者的归纳，大致有以下几个方面的原因：（1）整理旧物权类型的需要。（ 2）物尽其用的考虑。（3）交易安全保护的要求。当然， 各国立法例在采用物权法定主义原则上，其依据的侧重点是不同的，如"在立法理由采用上，法国倾向于不得违背公序，着重保护近代物权不受侵害；而德国则注重于保护交易安全"。
由于我国民法承认物权的对世效力，亦有发挥物尽其用的经济效益及保障交易便捷和安全，并有整理我国现有物权类型的需要。因此，在我国物权法上承认物权法定主义原则，当无疑义。
按照物权法定主义的要求：（1）物权的种类不得创设， 即不得创设法律未规定的新种类的物权。例如设定担保物权，虽然世界各国有关担保物权的类型很多，但在我国就只能依《担保法》及其他法律设定其认可的抵押权、质权、留置权等担保物权形式；（2 ）物权的内容不得创设，即不得创设与法律规定的内容不同的物权。例如，创设不移转占有的质权，先占有后返还的法律后果。即使名为质权，但由于与质权的法律规定的内容不同，故也是不允许的。
当事人如果违反物权法定主义原则的要求，其行为一般无效。但法律也可以用明文规定的形式承认其一部分的效力。如规定典权的期限不能超过30年，但当事人关于典期的约定超过30年时，并非典权无效，可将典期缩短为30年。法律还可以对物权的内容规定一定的范围，当事人可以在这个范围内自由选择。例如地役权的内容当事人就可以根据法律规定的内容选择其中的一种或数种设定。
至于习惯上的物权是否应当得到承认，这是近代日本等国民法学者有关物权法定主义争论的焦点。由于法律对物权的种类和内容的规定，往往是对现实的财产关系（在很大程度上是对习惯）的总结、承认。这种总结，有可能有疏漏，而这种承认，则由于法律的稳定性，则可能与现实产生差距，甚至是较大的差距。这样，在一定条件下承认习惯创设物权，可以对现实的财产关系予以及时、有效的调整。正如有的学者所指出的："物权法定主义过于硬化，难以适应现时社会经济之发展，倘于习惯上能有适宜的公示方法之新物权之生成，自不妨予以承认。同时旧习惯之物权，虽因不合现行法之规定，而被抹煞，但行之自若者，亦非无有，对此种社会事实，若绝对严守物权法定主义而不予承认，则法律将不免与社会脱节，若竟视若无睹，不加可否，则又将贻人以掩耳盗铃之讥。"

三、一物一权主义原则

关于一物一权主义原则，又称为物权客体特定主义，是自罗马法以来的物权法所承认的物权法的基本原则，我国物权法自当如此。在物权法上之所以要肯定这一原则，是由于物权乃权利人对于物的直接的支配权，必须确定物权客体的特定、独立。这样，其一，可以使物权的支配范围明确、具体，使物权易于实现；其二，可以明确每一物权所作用的相应客体及每一客体所承受的物权，使物权关系清晰、具体，有利于对物权的保护；其三，便于公示物上的权利状态，使法律关系明确，有利于交易安全的保护。
按照一物一权主义原则的要求，物权的客体首先必须特定，即物权的客体应限于特定物。所谓特定物是指以物单独所具有的特征所确定的物。它可以是独一无二的物，如某一地段的一栋房屋、某画家作的一幅名画，也可以是特定化了的种类物。特定物具有的这种特定性决定了它是不能用其他的物代替的物。但这种特定性是从物的可确定性的意义上讲的，虽然某物从其物理、化学或生物等方面的属性上是有变化的，但从经济或社会的观念上仍然承认其同一性时，就依然是特定物。例如企业财团，显然其成分时有变化，但从总体上仍可确定其特定性，就可以成为财团抵押权之客体。物权的客体不特定化，物权人就无从对其进行直接的支配。当事人之间如果仅仅约定标的物的种类、数量，可以成立债权，但不能成立物权。例如双方约定买卖10吨汽油，买受人有请求出卖人交付10吨汽油的债权，但在未确定某10吨汽油并交付之前，买受人不能取得其所有权。只有在将某10吨汽油特定化并交付于买受人以后，买受人才能取得其所有权，从而才可以对之进行直接的支配。

四、物权优先效力原则

物权是权利人直接支配其标的物的排他性权利，因而当然具有优先效力。物权的优先效力，亦称为物权的优先权。关于优先权的内容，向来就有不同的意见。有的学者认为物权的优先效力仅限于物权优先于债权的效力，如史尚宽先生指出，在物权依当事人合意而设立、移转时，可以适用先发生的权利优先于后发生的权利的原则，这时才有物权间的优先效力可言。但如果动产物权依交付而移转，不动产物权依登记而设立、移转时，一物之上不容有同一内容的物权同时成立，故为物权成立与否之问题，而非效力优先之问题。他人因时效而取得所有权时，则原所有人之所有权因而消灭，更不发生先后问题。其非同一内容之物权，例如地上权与抵押权，或就一供役地上成立观望、通行、引水等得同时行使之地役权，则彼此并存，亦不发生优先问题。惟抵押权因登记之先后而定其次序，然此为物权之次序，即为物权效力之强弱之问题"。有的学者则认为物权的优先效力仅限于物权之间的优先效力。但通说还是认为物权的优先权在物权间及物权与债权间都是存在的。
物权的优先权，其基本涵义是指权利效力的强弱，即同一标的物上有数个利益相互矛盾、冲突的权利并存时，具有较强效力的权利排斥或优于具有较弱效力的权利的实现。考察先后成立的物权及物权与债权的关系，物权的这种优先的效力都是存在的。
关于物权之间依性质是否可以并存，大致可以区分为以下几种情况：（1）所有权与其他物权间， 他物权人得在一定范围内支配所有人的财产，他物权当然具有优于所有权的效力。例如地上权人得优先于土地所有人使用土地；（2）用益物权与担保物权， 原则上这两种物权可以同时存在于同一物之上。例外的是以占有为要件的质权、留置权与用益物权不能并存；（3）用益物权与用益物权， 不管其种类是否相同一般都难以并存。但地役权有时可以并存，如消极地役权附存于地上权的土地上，两个通行权共存于同一供役地上；（4 ）担保物权与担保物权一般都能并存。例外的是当事人有特别约定时不能并存。另外，留置权之间不能并存。

五、物权行为无因性原则

物权行为的无因性原则是在我国民法学者中对之分歧最大的一项原则。
独立的无因性物权行为理论是由德国历史法学派创始人、著名罗马法学家萨维尼提出的。萨维尼于19世纪早期在其大学讲义中即曾指出，为履行买卖契约或其他以移转所有权为目的之物的交付，并不是一种单纯的事实行为，而是一种以移转所有权为目的的物权契约。在其1840年出版的不朽名著《现代罗马法体系》中，萨维尼进一步指出，私法上契约，以各种不同的形态出现，甚为繁杂。首先是基于债的关系而成立的债权契约，其次是物权契约。交付具有一切契约的特征，是一个真正的契约，一方面包含占有的现实交付，另一方面包含移转所有权的意思表示。

物权契约与债权契约，是两种不同的法律行为。债权契约的效力，仅在当事人之间产生一定的债权债务关系，并不能发生物权的变动。要发生物权的变动，除债权契约之外，还需要有以直接使物权发生变动的法律行为，即物权契约。例如，买卖契约属于债权行为，仅能使双方当事人负担交付出卖物和支付价金的债务，要使出卖物和价金的所有权移转，须另有物权契约，由双方当事人就移转出卖物和价金所有权成立合意。这样，物权契约就与债权契约各自分开、各自独立，此即物权契约的独立性。
承认了物权行为的独立性，就要进一步承认物权行为的无因性。原因本应构成法律行为的一部分，使法律行为有因化。但是，为了交易的安全、民法理论和立法经常将原因从特定的法律行为中抽离出去，使原因不成其为法律行为的内容，原因的欠缺或不存在，不影响法律行为的效力。物权行为往往是以债权行为为其原因的，将该原因从物权行为中抽离，不以债权行为的欠缺或不存在而影响物权行为的效力，这就是物权行为无因性原则。例如，在买卖关系中，出卖物交付后，买受人对于接受交付的出卖物即享有了所有权。即使买卖合同因意思表示瑕疵或违反法律而无效或被撤销，买受人的所有权丝毫不受影响。丧失所有权的出卖人只能依不当得利的规定向买受人请求返还。可见，物权行为的无因性并不是说物权行为没有原因，而是指原因被从行为中抽出，不使其成为物权行为的内容。

六、公示及公信原则

这一原则其实是公示原则和公信原则的合称，都是关于物权变动的基本规则。
公示原则要求物权的产生、变更、消灭，必须以一定的可以从外部查知的方式表现出来。这是因为物权具有排他的性质，其变动常有排他的效果，如果没有一定的可以从外部查知的方式将其变动表现出来，就会给第三人带来不测的损害，影响交易的安全。例如在房屋上设定抵押权，如果不以一定的方式表现出该抵押权的存在，那么，不知该抵押权存在而受让该房屋的第三人就可能蒙受损害。因此，关于物权的变动，对于不动产以"登记"为不动产物权的公示方式，对于动产则以"交付"为动产物权的公示方式。
以登记为不动产物权的公示方式，原始于抵押权制度。普鲁士1722年《抵押及破产法》，1783年《抵押法》是德国登记制度的开端。而法国1795年的《抵押法》也是其登记制度的先驱。虽然经过考证，古埃及就已经有了不动产登记制度，但未被罗马法采用，影响甚微。不动产登记制度，虽然受到地域的限制，其记载的内容也未必全然详实，更由于现代社会经济的发展，物权变动更加频繁，且人们活动的地域范围越来越广，登记制度在公示不动产物权方面还是有一定的局限性的。但是，通过登记制度，人们毕竟还是可以在一定程度上了解物权变动的事实，在很大程度上还是起着维护不动产交易安全的作用。
以交付作为动产物权的公示方式，这与登记不同，交付没有永久的公示力。这是因为动产物权变动不仅容易而且频繁，无法以登记方法予以公示，只能用移转占有这一手段来表现动产物权的变动。甚至在现代社会经济发展的条件下，为保证交易的迅速进行，物权法上还有简易交付、占有改定、拟制交付、指示交付等补充方式。可见，从经济发展的需要看，交付足以作为动产物权变动的有效公示方法。
物权的变动以登记和交付为公示方式，那么，如果信赖这种公示而为一定行为（如接受买卖、赠予），即使登记或交付所表现的物权状态与真实的物权状态不相符合，也不能影响物权变动的效力。这就是公信原则的基本要求。
物权变动之所以要有公信原则，这是因为仅贯彻公示原则，在进行物权交易时，固然不必顾虑他人主张未公示的物权，免受不测的损害。但公示所表现的物权状态与真实的物权状态不相符合的现象在现实生活中也是存在的。例如假冒房屋所有人进行移转房屋所有权的登记，电视机的借用人将电视机出卖，等等。如果在物权交易中都得先一一进行调查，必然十分不便。在物权变动中以公信原则为救济，使行为人可以依赖登记与交付所公示的物权状态进行交易，不必担心其实际权利的状况。可见，公信原则的目的在于保护交易的安全与便捷。它有时虽然不免牺牲真正权利享有人的利益，但这是法律为促进社会经济发展，在权利享有人的个人利益与社会利益之间进行均衡、选择的结果。
公信原则在现代各国立法例上，对于动产物权的交付是普遍适用的。而对于不动产物权的登记，《德国民法典》第892条、《瑞士民法典》第973条都赋予其公信力， 但《法国民法典》和《日本民法典》对于不动产物权还未实行公信原则。不动产物权是否采用公信原则，在法律效力上会有显著差异。例如，甲将房屋出卖给乙并且进行了产权登记，而乙又将房屋转卖给丙，且也做了产权登记。以后因甲主张甲与乙之间的房屋买卖有重大误解而予以撤销，乙不能取得房屋的所有权。但对于丙来讲，他可否取得房屋的所有权，就要看法律是否予不动产物权登记以公信力。如果予以公信力--因登记的所有权人是乙，丙也相信房屋是乙的所有物--则丙取得其所有权；如果不予以公信力--即使登记的所有人是乙，丙也相信房屋是乙的所有物，即使其相信并无过失--丙也不能取得房屋的所有权。从维护交易安全和便捷出发，应当赋予不动产登记以公信力。
从以上所述可见，对于物权的变动，因采取公示原则，对于动产以交付为公示方法，对于不动产以登记为公示方法；因采取公信原则，对于动产予以交付（占有）公信力，对于不动产予以登记公信力。这样，一般而言，物权的变动本应是在事实上和形式上都是真实的才会发生效力。但是由于这两个原则被采用的结果，就会发生即使事实上已经变动（例如当事人已将房屋进行了买卖），但形式上没有采取公示方法（没有进行产权转让登记），仍然不发生物权变动的效力；反之，如果形式上已经履行了变动手续（如已登记），但事实上并未变动（如当事人间并无真正让与的意思），仍然发生变动的效力。这种情形初看起来与理不合，但它却是法律根据物权本身的特点，为保护交易的安全，稳定社会经济秩序采取的措施。

我国物权法的制定，首先要解决的问题就是确定物权法的基本原则。根据物权的绝对权、对世权的性质，为明确物权的效力范围，公示物上的权利状态，从而发挥物尽其用的效益，保障交易的安全和便捷，物权法应具有物权法定主义、一物一权主义、物权优先效力、物权行为的无因性、公示和公信原则。这些原则相互联系，各自发挥着独特功能，体现着物权法的最基本的精神。我国的物权法应自始至终地充分贯彻这五项基本原则。

参考文献：

〔1〕《马克思恩格斯全集》第4卷，人民出版社1958年版，第335页。
〔2〕刘得宽：《民法之理论体系与其展开》， 载《民法诸问题与新展望》，台湾天一印书馆股份有限公司1980年版，第76页。
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〔4〕〔罗马〕查士丁尼：《法学总论》，商务印书馆1989年版，第48-59页。
〔5〕参见王泽鉴：《民法物权》第1册，台湾三民书局1992年9 月版，第36页；椿寿夫：《民事法学辞典》下卷，有斐阁1960年版， 第1750页。
〔6〕段匡：《德国、法国以及日本法中的物权法定主义》，载《民商法论丛》第7卷。