问：我们是一家国际跨国公司，与中国一家公司签订了技术转让合同，并经外经贸部批准。但该中国公司在支付提成费时提出，银行要求其出具“专利许可合同备案书”。请问，什么是技术引进合同的“许可” 、“登记”与“备案”？

答：实践中所说的技术转让合同，一般指“技术许可合同”。它主要涉及“ＫＮＯＷ－ＨＯＷ许可”和“专利许可”。中国目前对技术转让合同的管理，仍分为“国内技术转让合同”与“涉外技术转让合同”两部分。这两类合同都适用《合同法》。但“涉外技术转让合同”还适用《技术进出口管理条例》。此外，如系“专利许可合同”，还应适用《专利法》的有关规定。

自2002年1月1日起施行的《技术进出口管理条例》将引进技术分为“禁止进口技术”、“限制进口技术”和“自由进口技术”，并规定由主管部门定期公布清单。如技术引进合同涉及“限制进口技术”，则需按照规定办理审批手续。该类合同自获得主管部门颁发的“技术进口许可证”之日起生效。如技术引进合同涉及“自由进口技术”，则应办理相应登记手续。但无论是否办理登记手续，该类合同自当事人签字之日起生效。办理前述“许可”和“登记”手续的当事人，可凭主管部门颁发的“技术进口许可证”或“技术进口合同登记证”办理外汇、银行、税务及海关等手续。

依据《专利法》，技术进口合同涉及中国专利的，应办理合同备案手续。是否办理该手续，并不影响合同效力。因而，许多涉及专利的国内技术转让合同，没有办理专利许可合同备案手续。

但如技术引进合同涉及外国公司在中国的专利，办理专利许可合同备案具有特殊意义。这是因为，国家外汇管理局在其1998年3月20日发布的《关于加强对引进无形资产付汇管理有关问题的通知》（以下简称《通知》）中规定，如果涉及专利许可用汇，当事人在向银行安排付汇时，除提供相关合同副本、外经贸主管部门颁发的相应证书外，还必须提供国家专利局颁发的专利实施许可合同备案《回执》和《专利广告证明》。如果技术引进合同涉及的是ＫＮＯＷ－ＨＯＷ，则当事人向银行安排付汇时，无须提交专利主管机构文件。

在外国公司对中国公司的技术转让实践中，时常会碰到“一揽子许可”情况。这种技术转让合同项下的标的，可能既有专利又有ＫＮＯＷ－ＨＯＷ，既有中国专利，又有外国专利，或者只涉及外国专利。一般而言，鉴于专利地域性特点，在中国实施外国专利，无须支付使用费，看着糖尿病肾病能治愈吗。但其前提条件至少有二：

其一，无需专利权人提供任何辅助信息即可实施。

其二，相关产品不出口至相关外国专利有效地域。

但实际情况常常是，很难在提成费结构方面，将专利使用费与ＫＮＯＷ－ＨＯＷ使用费区分开来。如果合同名称使用“专利许可”字样，而合同涉及的是外国专利和相应技术资料，但银行又严格按照外汇管理局《通知》办理，那么，最好将该合同称为“技术转让合同”（ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ ＴＲＡＮＳＦＥＲ ＣＯＮＴＲＡＣＴ，ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ ＬＩＣＥＮＳＩＮＧ ＡＧＲＥＥＭＥＮＴ，等），并将该合同归入“ＫＮＯＷ－ＨＯＷ许可合同”类。如此，在办理此类合同付汇时，就可以避免银行坚持要“专利许可合同备案回执”等文件出现的麻烦。□

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