笔者认为，要确定我国应否和能否移植诉辩交易制度，关键在于结合我国的具体国情对国外的诉辩交易制度的起源、发展和现状进行理性思考和正确评判。本文拟以此为研究视角，来论证在我国创建诉辩交易制度的必要性和可行性。

    一  诉辩交易制度在美国的起源和发展

    1.1 诉辩交易的概念

    关于诉辩交易（plea bargaining）的概念，国内外学者有着不同的解释。即便是相关权威工具书所作出的定义也各不相同，《美国法律辞典》的解释为，所谓诉辩交易程序是指“在刑事案件中，被指控者通过他或她的律师与公诉人进行协商达成双方均可接受的协议的程序。”[1]而根据《布莱克法律辞典》的定义，诉辩交易是指“在刑事诉讼中被告人就较轻的罪名或数项指控中一项或几项作出有罪答辩以换取检察官的某种让步，通常是获得较轻的判决或撤销其他指控的情况下，检察官与被告人之间经过协商谈判达成的协议。” [2] 1989年版的《牛津英文大辞典》则定义为，诉辩交易是指“在刑事诉讼中，被告人寻求通过承认实施了犯罪，以获取控方同意以较轻的罪名起诉或者减少指控的罪名的一种活动。” [3]在2002年全国刑事诉讼法专业委员会年会上人们界定这一概念时，也是仁者见仁，智者见智。有人视为一种活动，有人视为一种诉讼方式，还有人则视为一种协议等。笔者认为以上诸种解释本质上其实是同一或类似的，是从不同的层面对同一个问题进行诠释。综合以上诸种观点，笔者认为所谓诉辩交易（plea bargaining）又称诉辩协商（plea negotiation）或诉辩协议（plea agreement），一般是指控诉方由于掌握犯罪嫌疑人、被告人的犯罪证据不足，并且收集证据比较困难，为节约诉讼成本、提高诉讼效率，避免所指控的犯罪不能成立，而以作出较轻的指控、放弃其他指控、许诺向法官建议适用较轻的刑罚为代价，换取被告人的有罪供述，而与被告人在庭外（一般通过辩护律师）讨价还价达成妥协的一种制度。

    另外，笔者认为，“诉辩交易”译为“诉辩协让”似乎更为妥当，bargaining是bargain的动名词，是动词bargain的名词化。在1997年版的牛津大学出版社《牛津高阶英汉双解词典》中动词bargain的意思有3个：⒈（与某人）讨价还价；⒉洽谈成交条件；⒊谈判，协商。显然原翻译者把法律行为错误地理解为商业买卖交易行为了，这是不太合适的，结合汉语习惯，应译为诉辩协让比较恰当，但鉴于把plea bargaining 译为诉辩交易已成为习惯，为避免引起误解和叙述方便，故笔者在本文中亦称其为诉辩交易。

    1.2 诉辩交易的起源和发展

    1970年，美国联邦最高法院在“布朗迪诉美国”一案的判决中正式确认了诉辩交易的合法性。美国1974年修订施行的《联邦刑事规则》明确地将诉辩交易作为一项诉讼制度确立下来，从而使该程序得到了制度化和法典化。目前在美国的司法实践中，联邦各州大约有90%以上的案件是通过诉辩交易的方式解决的。1999年纽约市被捕的重罪犯共11.8万人，有6.4万人在侦查阶段就做了交易处理，余下按重罪起诉到法院的5.4万人中，按诉辩交易解决的占83.33％，因证据不足撤销案件的占9.24％，按正式程序开庭审判的只占7.4％（4000人）。[4]

    由此可见，诉辩交易制度在美国司法制度中的重要地位，可以说，没有它，“整个美国的刑事司法制度就会面临崩溃的危险。”[5]

    正如贝卡利亚所言：“惩罚犯罪的刑罚越是迅速和及时，就越是公正和有益。” [6]世界上只有相对的公正，没有绝对的公正。司法实践所追求的只能是相对公正，而非绝对公正。很多情况下，如果正义不能非常及时地实现，也就等于非正义了。诉辩交易制度自诞生以来，在世界各国甚至包括其发源地美国都存在着广泛争议。但时至今日，这一制度不仅没有被消灭，反而盛行于英美法系乃至大陆法系各国。其旺盛的生命力就足以说明该制度是符合历史发展潮流和司法制度运行规律的。

    二  诉辩交易制度在各国的现状

    由于采用诉辩交易程序操作简易、方式灵活，使得美国90%以上的刑事案件能够得到及时的处理，在一定程度上解决了案件堆积的问题，因此，它已成为美国一项重要的刑事司法制度。正因为美国实行的诉辩交易程序取得了如此巨大的成功，因此，德国和意大利等传统大陆法系国家也纷纷效仿。[7]在德国，1994年12月1日修订施行的《德国刑事诉讼法典》第407条规定了处罚令程序，其实质便是诉辩交易程序。与美国对被告人可能判处的刑期长短没有限制不同的是，德国的诉辩交易制度仅适用于可能判处罚金、一年以下自由刑、拘役的轻罪和违法案件。此外，对于适用诉辩交易程序审理的案件，美国只允许陪审团不参加审判，但法官必须开庭审判，而德国则允许地方法官经检察官书面申请，可以不经审判，而以书面的处刑命令判处刑罚，如果被告人同意，则此书面命令即取得终审判决的法律效力。

    1989年10月24日正式生效的新《意大利刑事诉讼法典》第444条至第448条规定了“依当事人的要求适用刑罚”的制度，被学界称为“意大利式诉辩交易。”与美国的诉辩交易主要有以下五点不同：禁止控辩双方就犯罪性质进行交易；适用的范围仅限于按由控辩双方提议的种类和标准，适用替代性刑罚或减轻三分之一的财产刑，或者适用监禁刑，只根据具体情节并在减少三分之一后该监禁刑不超过单处或与财产刑并处两年有期徒刑或者拘役；法官以检察官移送的案件材料为基础，对交易情况进行审查和监督以确保刑罚的正确性；即使检察官同意举行诉辩交易，只要当事人提出要求，法官可以直接受理被告方的请求，依法作出处分；意大利的诉辩交易没有将被告人做出有罪答辩作为诉辩交易的前提条件，因为承认有罪为前提的诉辩交易会损害意大利宪法所保障的对所有被告人实行无罪推定这一原则。[8]