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2013年第1号
相干公司股票走势 基金解决人依照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则解决和运用基金家产，但不担保投资于本基金必然红利，也不担保最低收益。 本择要按照《基金条约》和《招募声名书》编写，经基金托管人考核，并经中国证监会许诺。《基金条约》是约定基金当事人之间权力、任务的法律文件。投资人自取得依《基金条约》所发售的基金份额，即成为基金份额持有人和《基金条约》当事人，其持有基金份额的举动自己即表白其对《基金条约》的认可和接管，并凭证《基金法》、《运作步伐》、《基金条约》及其他有关划定享有权力、包袱任务；基金投资人欲相识基金份额持有人的权力和任务，应具体查阅《基金条约》。 投资有风险，投资人申购本基金时该当真阅读《招募声名书》。 基金的过往业绩并不预示其将来示意。 本招募声名书择要所载内容截至日为2013年12月27日，有关财政数据和净值示意截至日为2013年9月30日，数据未经审计。 一、 《基金条约》见效日期 本基金自2013年6月3日到2013年6月25日向个人投资者和机构投资者同时发售，《基金条约》于2013年6月27日见效。 二、 基金解决人 (一) 基金解决人轮廓 基金解决人：华宝兴业基金解决有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海举世金融中心58楼 办公地点：上海市浦东新区世纪大道100号上海举世金融中心58楼 法定代表人：郑安国 总司理：HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏） 创立日期：2003年3月7日 注册成本：1.5亿元 电话：021－38505888 传真：021－50499688 接洽人：韩东霞 股权布局：中方股东华宝信任有限责任公司持有51%的股份，外方股东领先资产解决有限公司持有49%的股份。 (二) 首要职员环境 1、 基金解决人董事、监事、司理及其他高级解决职员根基环境 （1）董事会成员 郑安国老师，董事长、博士、高级经济师。曾任南边证券有限公司刊行部司理、投资部司理、南边证券有限公司投资银行部总司理助理、南边证券有限公司上海分公司副总司理、南边证券公司研究所总司理级副所长、华宝信任投资有限责任公司副总司理、总司理、总裁。现任华宝兴业基金解决有限公司董事长、华宝信任有限责任公司董事长、华宝投资有限公司董事、总司理，中国平静洋保险(团体)股份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）密斯，董事，硕士。曾任加拿大TD Securities公司金融说明师，Acthop投资公司财政总监。2003年5月插手华宝兴业基金解决有限公司，曾任公司营运总监、董事会秘书、副总司理，现任公司总司理。 Inès de Dinechin密斯，董事，硕士。曾任法国兴业银行外汇及汇率公司贩卖和风险解决方案认真人、分级产物环球认真人、人力资源环球认真人，领先资产解决有限公司首席执行官。现任领先资产解决有限公司董事长。 谢文杰老师，董事，金融学硕士。曾任汇丰银行外汇及期权买卖营业员、法国兴业银行及投资银行低级市场及衍生品团队认真人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区（除日本外）董事总司理兼布局化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司举世市场部中国区贩卖及买卖营业部分主管、法国兴业亚洲有限公司领先资产解决中国区营业部分主管、华宝兴业基金解决有限公司副总司理。现任领先资产解决有限公司董事总司理，亚洲地域主管。 张群老师，独立董事，博士、传授、博导。曾任北京科技大学经济解决学院（现东凌经济解决学院）传授、院长。现任北京科技大学东凌经济解决学院传授、学术委员会副主席，解决科学研究所所长。 罗飞老师，独立董事，博士、传授、博导。曾任中南财经政法大学管帐系讲师、管帐系西方管帐研究室主任、管帐系副主任、管帐学院院长。现任中南财经政法大学经济与管帐禁锢中心主任。 江岩密斯，独立董事，法学学士、工商解决硕士。曾任中国政法大学西席、深圳市轻工团体公司法律秘书、南边证券股份有限公司深圳总部总司理、国际营业总部总司理助理、总司理。现任北京竞天公诚律师事宜所律师。 （2）监事会成员 张永光 （Jackson CHEUNG）老师，监事，工商解决硕士。曾在法国兴业银行主管银团贷款、项目融资、牢靠收益、外汇买卖营业、衍出产物及布局性融资等事变，法国兴业银行亚洲区债务融资及衍出产物营业部总管。现任法国兴业银行团体中国区总裁。 贾璐密斯，监事，硕士研究生，高级工程师。曾任宝钢自动化部组干科主办，宝钢国贸公司人事部人才开拓室主任，宝钢国际公司人力资源部部长、组织部部长，宝钢资源（国际）公司总司理助理。现任华宝投资公司副总司理，宝钢团体金融体系党委副书记。 贺桂先老师，监事，结业于江西财经大学。曾任华宝信任投资有限责任公司研究部副总司理；现任公司营运副总监。 （3）总司理及其他高级解决职员 HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）密斯，总司理，硕士。曾任加拿大TD Securities公司金融说明师，Acthop投资公司财政总监。2003年5月插手华宝兴业基金解决有限公司，曾任公司营运总监、董事会秘书、副总司理，现任公司总司理。 任志强老师，副总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究部总司理助理、南边证券研究所综合解决部副司理，华宝信任投资责任有限公司成长研究中心总司理兼投资解决部总司理、华宝信任投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理。2007年8月插手华宝兴业基金解决有限公司，曾任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金司理，现任华宝兴业基金解决有限公司副总司理兼投资总监。 刘月华老师，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国度冶金工业局、中国证券业协会等单元事变。现任华宝兴业基金解决有限公司督察长。 2、 本基金基金司理 邵喆阳老师，硕士研究生，拥有 CFA 资格。2005年7月至2006年12月任安永管帐师事宜所审计员。2006年12月插手华宝兴业基金解决有限公司先后任行业说明师、华宝兴业收益增添殽杂型证券投资基金基金司理助理、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金司理助理，2010年6月至今任华宝兴业收益增添殽杂型证券投资基金基金司理，2013年6月起兼任华宝兴业处事优选股票型证券投资基金基金司理，2013年10月任海内投资部副总司理。 3、 本基金历任基金司理 冯刚老师，硕士，2006年6月到2010年7月接受本基金基金司理 栾杰老师，硕士，2006年6月至2007年7月接受本基金基金司理。 4、 投资决定委员会成员 任志强老师，副总司理、投资总监。 郭鹏飞老师，海内投资部总司理、华宝兴业宝康机动设置证券投资基金基金司理、华宝兴业新兴财富股票型证券投资基金基金司理。 刘自强老师，投资副总监、华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金司理。 王伶俐老师，研究部总司理、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金司理、华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金司理、华宝兴业多计策增添开放式证券投资基金基金司理。 邵喆阳，海内投资部副总司理、华宝兴业收益增添殽杂型证券投资基金基金司理、华宝兴业处事优选股票型证券投资基金基金司理。 (三) 基金解决人职责 基金解决人应严酷依法推行下列职责： 1、 依法召募本基金，治理可能委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基金份额的发售、申购、赎回和挂号事件； 2、 治理本基金存案手续； 3、 对所解决的差异基金家产别离解决、别离记账，举办证券投资； 4、 凭证基金条约的约定确定基金收益分派方案，实时向基金份额持有人分派收益； 5、 举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉； 6、 体例中期和年度基金陈诉； 7、 计较并通告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价值； 8、 治理与基金家产解决营业运动有关的信息披露事项； 9、 召集基金份额持有人大会； 10、 生涯基金家产解决营业运动的记录、账册、报表和其他相干资料； 11、 以基金解决人名义，代表基金份额持有人好处利用诉讼权力可能实验其他法律举动； 12、 中国证监会划定的其他职责。 (四) 基金解决人理睬 1、 基金解决人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作步伐》、《贩卖步伐》、《信息披露步伐》等法律礼貌的相干划定，并成立健全内部节制制度，采纳有用法子，防备违法违规举动的产生。 2、 基金解决人不从事下列举动： （1）将其固有家产可能他人家产混同于基金家产从事证券投资； （2）不公正地看待其解决的差异基金家产； （3）操作基金家产为基金份额持有人以外的第三人牟取好处； （4）向基金份额持有人违规理睬收益可能包袱丧失； （5）依照法律、行政礼貌有关划定，由中国证监会划定榨取的其他举动。 3、 基金司理理睬 （1）依照有关法律礼貌和基金条约的划定，本着审慎的原则为基金份额持有人谋取最大好处； （2）倒霉用职务之便为本身、署理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不妥好处； （3）不走漏在任职时代知悉的有关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法果真的基金投资内容、基金投资打算等信息； （4）不以任何情势为其他组织或个人举办证券买卖营业。 (五) 基金解决人内部节制制度 1、风险解决系统 本基金在运作进程中面对的风险首要包罗市场风险、名誉风险、活动性风险、操纵风险、合规性风险、诺言风险和变乱风险（如劫难）。 针对上述各类风险，本公司成立了一套完备的风险解决系统，详细包罗以下内容： （1）搭建风险解决情形。详细包罗拟定风险解决计谋、方针，配置响应的组织机构，成立清楚的责任线路和陈诉渠道、配备恰当的人力资源、开拓合用的技能支持体系等内容。 （2）辨认风险。辨识公司运作和基金解决中存在的风险。 （3）说明风险。搜查存在的节制法子，说明风险产生的也许性及其引起的效果并将风险归类。 （4）怀抱风险。评估风险程度的坎坷，既有定性的怀抱本领，也有定量的怀抱本领。定性的怀抱是把风险程度分别为多少级别，每一种风险按其产生的也许性与效果的严峻水平别离进入响应的级别。定量的要领例是计一律些风险指标，丈量其数值的巨细。 （5）处理赏罚风险。将风险程度与既定的尺度相比拟，对付那些级别较低、在公司所定尺度范畴以内的风险，节制相对宽松一点，但仍加以按期监控，以防其高出预定尺度；而对较为严峻的风险，则拟定恰当的节制法子；对付一些效果也许极其严峻的风险，则除了严酷节制以外，还筹备了响应的应急处理赏罚法子。 （6）监督与搜查。对已有的风险解决体系举办及时监督，并按期评价其解决绩效，在须要时团结新的需求加以改变。 （7）陈诉与咨询。成立风险解决的陈诉体系，使公司股东、公司董事会、公司高级解决职员及禁锢部分实时而有用地相识公司风险解决状况，并寻求咨询意见。 2、内部节制制度 （1）内部风险节制原则 健全性原则。内部节制机制必需包围公司的各项营业、各个部分和各级岗亭，并渗出到决定、执行、监视、反馈等各个环节。 有用性原则。通过配置科学清楚的操纵流程，团结措施节制，成立公道的内控措施，担保内部节制制度的有用执行。 独立性原则。公司必需在精简高效的基本上设立能充实满意公司策划运作必要的部分和岗亭，各部分和岗亭在职能上保持相对独立性；公司固有家产、各项委托基金家产、其他资产疏散运作，独立举办。 彼此制约原则。内部部分和岗亭的配置必需权责理解、彼此制约，并通过切实可行的彼此制衡法子来消除内部节制中的盲点。 防火墙原则。公司基金解决、买卖营业、清理挂号、信息技能、研究、市场开拓等相干部分，该当在物理上和制度上恰当断绝；对因营业必要必需知悉黑幕信息的职员，应拟定严酷的核准措施和监视防御法子。 本钱效益原则。公司该当充实验展各部分及每位员工的事变起劲性，只管低落策划运作本钱，担保以公道的节制本钱到达最佳的内部节制结果。 正当合规性原则。公司内节制度该当切合国度法律礼貌、规章制度和各项划定，并在此基本上遵循国际和行业的老例制订。 全面性原则。内部节制制度必需涵盖公司策划解决的各个环节，并广泛合用于公司每一位员工，不留有制度上的空缺或裂痕。 盛大性原则。公司内部节制的焦点是风险节制，内部节制制度的制订要以盛大策划、防御和化解风险为起点。 当令性原则。内部节制制度的制订该当具有前瞻性，而且必需跟着公司策划计谋、策划目的、策划理念等内部情形的变革和国度法律礼貌、政策制度等外部情形的改变实时举办响应的修改或完美。 （2）内部风险节制的要求和内容 内部风险节制要求不相容职务疏散、成立完美的岗亭责任制和类型的岗亭解决法子、成立完备的信息资料保全体系、成立授权节制制度、成立有用的风险防御体系和快速回响机制。 内部风险节制的内容包罗投资解决营业节制、市场解决营业节制、信息披露节制、信息技能体系节制、管帐体系节制、档案解决节制、成立保密制度以及内部审核节制等。 （3）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘用，并该当经全体独立董事赞成。督察长的任免须报中国证监会许诺。 督察长该当按期可能不按期向全体董事报送事变陈诉，并在董事会及董事会下设的相干专门委员会按期集会会议上陈诉基金及公司运作的正当合规环境及公司内部风险节制环境。督察长发明基金及公司运作中存在题目时，该当实时奉告公司总司理和相干营业认真人，提出处理赏罚意见和整改提议，并监视整改法子的拟定和落实；公司总司理对存在题目不整改可能整改未到达要求的，督察长该当向公司董事会、中国证监会及相干派出机构陈诉。 （4）监察审核及风险解决制度 监察审核部和风险解决部依据公司的内部节制制度，在所赋予的权限内，凭证所划定的措施和恰当的要领，举办合理客观的搜查和评价。 监察审核部和风险解决部认真观测评价公司内节制度的健全性、公道性；认真观测、评价公司有关部分执行公司各项规章制度的环境；评价各项内节制度执行的有用性，对内节制度的缺失提出增补提议；举办一般风险监控事变；帮忙评价基金家产风险状况；认真包罗基金司理离任检察在内的各项内部审计事宜等。 3、基金解决人关于内部合规节制声明书 （1）本公司理睬以上关于内部节制的披露真实、精确； （2）本公司理睬按照市场变革和公司成长不绝完美内部合规节制。 三、 基金托管人 一、基金托管人环境 （一）根基环境 名称：中国建树银行股份有限公司(简称：中国建树银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地点：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 创立时刻：2004年09月17日 组织情势：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续时代：一连策划 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 接洽人：田青 接洽电话：(010) 6759 5096 中国建树银行股份有限公司拥有久长的策划汗青，其前身“中国人民建树银行”于1954年创立，1996年易名为“中国建树银行”。中国建树银行是中国四大贸易银行之一。中国建树银行股份有限公司由原中国建树银行于2004年9月分立而创立，承继了原中国建树银行的贸易银行营业及相干的资产和欠债。中国建树银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港连系买卖营业所主板上市，是中国四大贸易银行中首家在外洋果真上市的银行。2006年9月11日，中国建树银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建树银行A股在上海证券买卖营业所上市并开始买卖营业。A股刊行后中国建树银行的已刊行股份总数为：250,010,977,486股(包罗240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 制止2013 年6月30日，中国建树银行资产总额148,592.14亿元，较上年尾增添6.34%。2013年上半年，中国建树银行实现净利润1,199.64亿元，较上年同期增添12.65%。年化资产回报率为1.66%，年化加权净资产收益率为23.90%。利钱净收入1,876.60亿元，较上年同期增添10.59%。净利差为2.54%，较上年同期进步0.01个百分点。净利钱收益率为2.71%，与上年同期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元，较上年同期增添12.76%。 中国建树银行在中海内陆设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级外洋分行，拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司，外洋机构已包围到环球14 个国度和地域，根基完成在环球首要金融中心的收集机关，24 小时不中断处事手段和根基处事架构已起源形成。中国建树银行筹建、设立村镇银行27家，拥有建信基金、建信租赁、建信信任、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融处事手段进一步加强。 2013年上半年，本团体各方面精采示意，获得市场与社会各界普及承认，先后荣获海表里知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“天下银行1000强排名”中位列第5，较上年上升1位；在美国《财产》天下500强排名第50位，较上年上升27位；在美国《福布斯》2013年环球2000强上市企业排行榜中位列环球第2，较上年晋升11位。另外，本团体还荣获了海表里重要机构授予的包罗公司管理、中小企业处事、私家银行、现金解决、托管、投行、投资者相关和企业社会责任等规模的多个专项奖。 中国建树银行总行设投资托管营业部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信任股权市场处、QFII托管处、核算处、清理处、监视审核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管营业体系筹划与解决团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工225人。自2007年起，托管部持续礼聘外部管帐师事宜所对托管营业举办内部节制审计，并已经成为通例化的内控事变本领。 （二）首要职员环境 杨新丰，投资托管营业部总司理，曾就职于中国建树银行江苏省分行、广东省分行、中国建树银行总行管帐部、营运解决部，恒久从事打算财政、管帐结算、营运解决等事变，具有富厚的客户处事和营业解决履历。 纪伟，投资托管营业部副总司理，曾就职于中国建树银行南通分行、中国建树银行总行打算财政部、信贷策划部、公司营业部，恒久从事大客户的客户解决及处事事变，具有富厚的客户处事和营业解决履历。 张军红，投资托管营业部副总司理，曾就职于中国建树银行青岛分行、中国建树银行零售营业部、个人银行营业部、行长办公室，恒久从事零售营业和个人存款营业解决等事变，具有富厚的客户处事和营业解决履历。 郑绍平，投资托管营业部副总司理，曾就职于中国建树银行总行投资部、委托署理部，恒久从事客户处事、信贷营业解决等事变，具有富厚的客户处事和营业解决履历。 （三）基金托管营业策划环境 作为海内首批创办证券投资基金托管营业的贸易银行，中国建树银行一向秉持“以客户为中心”的策划理念，不绝增强风险解决和内部节制，严酷推行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的正当权益，为资产委托人提供高质量的托管处事。颠末多年稳步成长，中国建树银行托管资产局限不绝扩大，托管营业品种不绝增进，已形成包罗证券投资基金、社保基金、保险资金、根基养老个人账户、QFII、企业年金等产物在内的托管营业系统，是今朝海内托管营业品种最一切的贸易银行之一。制止2013年6月30日，中国建树银行已托管311只证券投资基金。建树银行专业高效的托管处事手段和营业程度，赢得了业内的高度认同。中国建树银行在2005年及自2009年起持续四年被国际势力巨子杂志《环球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在2007年及2008年持续被《财资》杂志评为“海内最佳托管银行”奖，并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内势力巨子经济媒体《逐日经济调查》2012年度“最佳基金托管银行”奖。 二、基金托管人的内部节制制度 （一）内部节制方针 作为基金托管人，中国建树银行严酷遵守国度有关托管营业的法律礼貌、行业禁锢规章和本行内有关解决划定，遵法策划、类型运作、严酷监察，确保营业的妥当运行，担保基金家产的安详完备，确保有关信息的真实、精确、完备、实时，掩护基金份额持有人的正当权益。 （二）内部节制组织布局 中国建树银行设有风险与内控解决委员会，认真全行风险解决与内部节制事变，对托管营业风险节制事变举办搜查指导。投资托管营业部专门配置了监视审核处，配备了专职内控监视职员认真托管营业的内控禁锢事变，具有独立利用监视审核事变权柄和手段。 （三）内部节制制度及法子 投资托管营业部具备体系、完美的制度节制系统，成立相识决制度、节制制度、岗亭职责、营业操纵流程，可以担保托管营业的类型操纵温和遂举办；营业职员具备从业资格；营业解决严酷实施复核、考核、搜查制度，授权事变实施齐集节制，营业印章按规程保管、存放、行使，账户资料严酷保管，制约机制严酷有用；营业操纵区专门配置，关闭解决，实验音像监控；营业信息由专职信息披露人认真，防备泄密；营业实现自动化操纵，防备工资事情的产生，技能体系完备、独立。 三、基金托管人对基金解决人运作基金举办监视的要领和措施 （一）监视要领 依照《基金法》及其配套礼貌和基金条约的约定，监视所托管基金的投资运作。操作自行开拓的“托管营业综合体系——基金监视子体系”，严酷凭证现行法律礼貌以及基金条约划定，对基金解决人运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等环境举办监视，并按期编写基金投资运作监视陈诉，报送中国证监会。在一般为基金投资运作所提供的基金清理和核算处事环节中，对基金解决人发送的投资指令、基金解决人对各基金用度的提取与开支环境举办搜查监视。 （二）监视流程 1.每事变日定时通过基金监视子体系，对各基金投资运作比例节制指标举办例行监控，发明投资比例超标等非常环境，向基金解决人发出版面关照，与基金解决人举办环境核实，督促其更正，并实时陈诉中国证监会。 2.收到基金解决人的划款指令后，对涉及各基金的投资范畴、投资工具及买卖营业敌手等内容举办正当合规性监视。 3.按照基金投资运作监视环境，按期编写基金投资运作监视陈诉，对各基金投资运作的正当合规性、投资独立性友善势威风凛凛明显性等方面举办评价，报送中国证监会。 4.通过技能或非技妙本领发明基金涉嫌违规买卖营业，电话或书面要求基金解决人举办表明或举证，并实时陈诉中国证监会。 四、相干处事机构 （一）基金份额贩卖机构 1、直销机构 （1）直销柜台 本公司在上海开设直销柜台。 住所：上海市世纪大道100号举世金融中心100号 办公地点：上海市浦东新区世纪大道100号上海举世金融中心58楼 法定代表人：郑安国 直销柜台电话：021-38505888-301或302 直销柜台传真：021-50499663、50988055 网址： （2）直销e网金 投资者可以通过本公司网上买卖营业直销e网金体系治理本基金的申购、赎回、转换等营业，详细买卖营业细则请参阅本公司网站通告。网上买卖营业网址：。 2、代销机构 （1）中国建树银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地点：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户处事电话：95533 网址： （2）中国银行股份有限公司 住所：北京市再起门内大街1号 办公地点：北京市西城区再起门内大街1号中国银行总行办公大楼 法定代表人：田国立 客户处事电话：95566 网址： （3）中国农业银行股份有限公司 注册地点：北京市东城区开国门内大街69号 办公地点：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户处事电话：95599 网址： （4）交通银行股份有限公司 注册地点：上海市银城中路188号 办公地点：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 接洽人：曹榕 客户处事电话：95559 网址： （5）招商银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 接洽人：邓炯鹏 接洽电话：0755－83198888 公司网址： 客户处事电话： 95555 （6）中百姓生银行股份有限公司 注册地点：北京市西城区再起门内大街2号 办公地点：北京市西城区再起门内大街2号 法定代表人：董文标 接洽电话：010-58560666 传真：010-57092611 接洽人：杨成茜 客户处事电话：95568 公司网址： （7）上海浦东成长银行股份有限公司 注册地点：上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人：吉晓辉 接洽人：倪苏云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户处事热线：95528 公司网址： （8）渤海银行股份有限公司 办公地点：天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人：刘宝凤 网址： 客户处事电话：400 888 8811 （9）国泰君安证券股份有限公司 注册地点：上海浦东新区商城路618号 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 接洽人：芮敏祺 处事热线：400-8888-666 公司网站： （10）光大证券股份有限公司 注册地点：上海市静安区新闸路1508 号 办公地点：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：袁长清（代行） 接洽人： 刘晨、李芳芳 电话：021－22169999 传真：021－22169134 客户处事热线：95525、4008888788、10108998 公司网址： （11）海通证券股份有限公司 注册地点：上海淮海中路98号 法定代表人：王建国 电话：021－23219000 处事热线：95553、400－8888－001或拨打各都市业务网点咨询电话 接洽人：李笑鸣 公司网址： （12）中国银河证券股份有限公司 注册地点：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客户处事电话：400-8888-888 电话：010-66568430 接洽人：田薇 公司网址： （13）中信建投证券股份有限公司 注册地点：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地点：北京市向阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：400-8888-108(免远程费) 接洽人：权唐 公司网址： （14）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 接洽人：李良 客户处事热线：95579或4008-888-999 公司客服网址： （15）东吴证券股份有限公司 注册地点：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 接洽人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 网址： (16) 华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025－84457777－882 传真：025－84579763 接洽人：万鸣 公司网址： 客户处事热线：95597 (17)申银万国证券股份有限公司 注册地点：上海市常熟路171号 办公地点：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 电话：021-33389888或21-54033888 传真：021-54038844 客服电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 网址： （18）安全证券有限责任公司 注册地点：深圳市福田区金田路大中华国际买卖营业广场8楼 办公地点：深圳市福田区金田路大中华国际买卖营业广场8楼（518048） 法定代表人: 杨宇翔 接洽人:郑舒丽 电话:0755-22626172 客服电话: 95511—8 公司网址: （19）中信证券股份有限公司 注册地点：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 接洽人：陈忠 公司网址： （20）兴业证券股份有限公司 注册地点：福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 电话：0591-38162212 接洽人：黄英 客户处事热线：95562 公司网站： （21）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 客户处事电话：95548 公司网址： （22）国信证券股份有限公司 注册地点：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16楼至26楼 法定代表人：何如 接洽人：齐晓燕 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 客户处事热线：95536 国信证券网站： （23）中信万通证券有限责任公司 注册地点：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室） 办公地点：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 客户咨询电话：95548 公司网址： （24）华宝证券有限责任公司 注册地点：上海市浦东新区世纪大道100号上海举世金融中心57楼 法定代表人：陈林 邮政编码：200120 客服热线：400-820-9898，021-38929908 总部总机电话：021-68777222 传真：021-68777822 公司网站： （25）中银国际证券有限责任公司 注册地点：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 咨询电话：4006208888或各地业务网点咨询电话 网址： 传真：021-50372474 （26）长城证券有限责任公司 注册地点：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 接洽人：岑岭 电话：0755-83516094 传真：0755-83515567 客户处事热线： 0755-33680000、400 6666 888 公司网址： （27）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层 法定代表人: 龙增来 接洽电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 接洽人：刘毅 客服电话：400 600 8008、95532 网址： （28）齐鲁证券有限公司 注册地点：山东省济南市市中区经七路86号 办公地点：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 接洽人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址： （29）信达证券股份有限公司 办公地点：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼信达金融中心 接洽人：唐静 接洽电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址： （30）江海证券有限公司 办公地点：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 客服电话：400-666-2288 公司网址： （31）京城证券有限责任公司 注册地点：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：常喆 客户处事电话：400-818-8118 网址： （32）东北证券股份有限公司 注册地点：长春市自由大路1138号 办公地点：长春市自由大路1138号 法定代表人：改正中 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：4006000686 网址： （33）东海证券股份有限公司 注册地点：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 公司地点：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 法定代表人：刘化军 世界同一客服热线：400-888-8588 东海证券网站： （34）德邦证券有限责任公司 注册地点：上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 办公地点：上海市福山路500号城开国际中心26楼 法定代表人：方加春 接洽人：叶蕾 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户处事电话：400-8888-128 网址： （35）华安证券有限责任公司 注册地点：安徽省合肥市长江中路357号 办公地点：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24层-32层 法定代表人：李工 公司电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 网址： 客户处事电话：0551-96518、400-80-96518 （36）上海证券有限责任公司 注册地点：上海市西藏中路336号上海证券 办公地点：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 接洽人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 网址： 客户处事电话：4008918918、021-962518 （37）方正证券股份有限公司 注册地点：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 公司地点：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 世界同一客服热线：95571 方正证券网站： （38）中航证券有限公司 注册地点：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地点：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 接洽人：戴蕾 接洽电话：0791-86768681 客服电话：400-8866-567 公司网址： （39）山西证券股份有限公司 注册地点：山西省太原市府西街69号山西国际商业中心东塔楼 办公地点：山西省太原市府西街69号山西国际商业中心东塔楼 接洽人：郭熠 接洽电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客户处事电话：400-666-1618、95573 公司网址： （40）国海证券股份有限公司 注册地点：广西桂林市辅星路13号 办公地点：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 接洽人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客户处事电话：95563 公司网址： （41）上海好买基金贩卖有限公司 办公地点：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 传真：021-68596919 客服热线：400-700-9665 好买基金买卖营业网： （42）深圳众禄基金贩卖有限公司 办公地点：深圳市罗湖区深南东路5047号成长银行大厦25楼I、J单位 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服热线：4006-788-887 公司网址： （43）杭州数米基金贩卖有限公司 办公地点：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790，021-60897869 传真：0571-26698533 客服热线：4000-766-123 公司网址： （44）上海每天基金贩卖有限公司 办公地点：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人： 着实 电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 客户处事电话：400-1818-188 公司网址： （45）和讯信息科技有限公司 办公地点：北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人： 王莉 电话： 021-20835788 传真：021-20835879 客户处事电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com （46）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地点： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人： 陈操 电话： 0755-88394666 传真： 0755-88394677 客户处事电话：400-850-7771 网址：t.jrj.com 基金解决人可按照有关法律礼貌的要求选择其他机构署理贩卖基金，并实时通告。 （二）挂号机构：华宝兴业基金解决有限公司（同上） （三）出具法律意见书的律师事宜所 名称：通力律师事宜所 住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼 办公地点：上海市银城中路68号期间金融中心19楼 认真人：韩炯 接洽电话：(86 21) 3135 8666 传真: （86 21) 3135 8600 接洽人：黎 明 包办律师：吕 红、黎 明 （四）管帐师事宜所和包办注册管帐师 名称：普华永道中天管帐师事宜全部限公司 注册地点：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 办公地点：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 法定代表人：杨绍信 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 接洽人：张鸿 包办注册管帐师：汪棣 刘颖 五、基金简介 基金名称：华宝兴业处事优选股票型证券投资基金 基金范例：左券型开放式基金 六、基金的投资 （一）投资方针 掌握处事相干行业的稳步生长，力图在恒久内为基金份额持有人获取超额回报。 （二）投资范畴 本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材，包罗海内依法刊行上市的股票、债券、钱币市场器材、资产支持证券、权证以及法律礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金融器材(但须切合中国证监会相干划定)。 如法律礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种，基金解决人在推行恰当措施后，可以将其纳入投资范畴。 基金的投资组合比例为： 本基金的股票投资比例为基金资产的60%-95%，投资于处事相干行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%；本基金持有的所有资产支持证券，其市值不得高出基金资产净值的20%；本基金持有的所有权证，其市值不得高出基金资产净值的3%；别的资产投资于现金、钱币市场器材、债券资产及中国证监会应承基金投资的其他证券品种，个中，持有现金可能到期日在一年以内的当局债券不低于基金资产净值的5%。 （三）投资计策 1、大类资产设置计策 本基金采纳起劲的大类资产设置计策，通过宏观计策研究，综合思量宏观经济、国度财务政策、钱币政策、财富政策、以及市场活动性等方面身分，对相干资产类此外预期收益进动作态跟踪，抉择大类资产设置比例。 2、股票投资计策 本基金回收自上而下和自下而上相团结的要领，通过对处事相干子行业的精选以及对行业内相干股票的深入说明，发掘该范例企业的投资代价，分享处奇迹快速成长所带来的行业高回报。 （1）处奇迹的界定 本基金所指的处事亦称“劳务”，指不以实物情势而以提供活劳动的情势满意他人某种必要的运动。 本基金所指的处奇迹是为社会糊口和出产处事，拥有必然办法、装备或器材提供劳务的百姓经济部分。详细而言，本基金所涵盖的处事相干行业首要包罗：电力、煤气及水的出产和供给业、构筑业、交通运输、仓储业、批发和零售商业、金融、保险业、房地财富、社会处奇迹、撒播与文化财富以及其余相干子行业。 （2）子行业设置 处事相干的各个子行业因为所处的贸易周期差异，面对的上下流市场情形也各不雷同，因此，其相干行业示意也并非完全同步。本基金将综合思量经济周期、国度政策、社会经济布局、子行业特征以及市场短期变乱等方面身分，在差异子行业之间举办资产设置。 （3）个股选择 本基金将处事相干行业的上市公司分为以下两类：一类是以处事相干营业为主业的上市公司；另一类是当前处事类营业非主业可是将来也许成为其首要利润来历的上市公司。 基金解决人将对这两类公司别离举办体系地说明，依赖定量与定性相团结的要领，综合说明其投资代价和生长手段，确定投资标的股票，构建投资组合。 3、牢靠收益类投资器材投资计策 本基金基于活动性解决及计策性投资的必要，将投资于债券、钱币市场器材和资产支持证券，投资的目标是担保基金资产活动性，有用操作基金资产，进步基金资产的投资收益。本基金将亲近存眷海表里宏观经济走势与我国财务、钱币政策动向，猜测将来利率变换走势，自上而下地确定投资组合久期，并团结名誉说明等自下而上的个券选摘要领构建债券投资组合。 4、其他金融器材投资计策 在法律礼貌容许的条件下，本基金可基于审慎原则运用权证等相干金融衍生器材对基金投资组合举办解决，以进步投资服从，解决基金投资组合风险程度，以更好地实现本基金的投资方针。 （四）投资解决 1、投资决定依据 本基金首要依据下列身分抉择基金资产设置和详细证券的交易： （1）海表里宏观经济情形及其对中国证券市场的影响； （2）国度钱币政策、财富政策以及证券市场政策； （3）处奇迹类上市公司的成长状况和实地调研功效； （4）市场资金供求状况及将来走势； （5）国度有关法律、礼貌和基金条约的有关划定。 2、投资决定流程 （1）投资决定机制 公司的投资决定实施投资决定委员会率领下的基金司理认真制，由基金司理按照投资决定委员会的授权详细包袱基金解决事变。投资总监认真监视解决基金一般投资运动。公司投资决定机制为分级授权机制，即： 第一级，投资决定委员会。核定基金司理的投资组合设置提案和重点投资。 投资决定委员会是公司基金投资的最高决定机构，以按期或不按期（集会会议频率每月不少于一次）集会会议的情势接头和抉择基金投资的重大题目。 第二级，投资研究联席集会会议。确定投资组合设置提案。 研究部、投资部按期或不按期（集会会议频率双周一次或更多）召开投资－研究联席集会会议，研究、交换投资信息，切磋、办理投资营业的有关题目。双周投资－研究联席集会会议就研究部提交的全市场模仿组合与设置、宏观及行业计策，以及研究员提交的各行业模仿组合、三级股票池、重点投资品种等举办充实接头。基金司理按照联席集会会议的成就及自身判定确定投资组合设置提案。 第三级，基金司理。在各自的权限内执行和优化组合设置方案。 （2）投资流程 1）投资决定委员会认真投资决定 投资决定委员会按期和不按期召开集会会议，认真就基金重大计谋、资产设置做出决定。 2）量化投资部举办定量说明 量化投资部及时举办定量说明，按期将股票排名功效提交给研究部和基金司理。 3）研究部认真投资研究和说明 宏观研究职员通过研究其他证券公司和基金解决公司的陈诉，通过走访当局决定部分和研究部分，研究经济形势、经济政策（钱币政策、财务政策、地区政策、财富政策等）、重大技能处事创新等，撰写宏观研究陈诉，就基金的股票、债券、现金比例提出提议。 行业研究职员按照量化投资部按期提交的股票排名，以排名靠前的股票为首要研究工具，考查上市公司的焦点营业竞争力、策划手段和公司管理布局等，猜测上市公司将来2－3年的策划环境，选择重点上市公司举办调研，撰写行业和子行业研究陈诉及上市公司调研陈诉，对个股交易提出详细提议。 4）基金司理小组认真投资执行 基金司理小组按照宏观经济和行业成长，团结量化说明等器材对股市做出判定，提出投资组合的资产设置比例提议，同时团结股票排序和研究员的陈诉，形成投资打算提交投资决定委员会，并按照投资决定委员会的决定，详细实验投资打算。 经投资决定委员会和总司理考核的投资组合方案后，基金司理向买卖营业手下达详细的投资指令，买卖营业员按照投资抉择书执行指令。 5）绩效评估 首要包罗四项焦点成果：气魄威风凛凛检讨、风险评估、投资绩效的风险调解和业绩孝顺，由绩效评估职员操作相干器材评估。 6）内部节制 内部节制委员会、督察员、副总司理、内控审计风险解决部认真内节制度的拟定，并搜查执行环境。 （五）业绩较量基准 本基金的业绩较量基准为：中证处奇迹指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。 中证处奇迹指数是以中证全指样本股为样本空间，由电力、煤气及水的出产和供给业、构筑业、交通运输、仓储业、批发和零售商业、金融、保险业、房地财富、社会处奇迹、撒播与文化财富以及其余处事相干子行业股票组成，用以反应沪深A股中处奇迹主题股票的整体示意。 上证国债指数是以上海证券买卖营业所上市的全部牢靠利率国债为样本,凭证国债刊行量加权而成。它推出的目标是反应债券市场整体变换状况，是债券市场价值变换的“指示器”。 本基金解决人可以依据维护投资者正当权益的原则，与基金托管人协商同等后改观业绩较量基准，报中国证监会存案并实时通告，而无需召开基金份额持有人大会。 （六）风险收益特性 本基金是一只主动型的行业股票投资基金，属于证券投资基金中的预期风险和预期收益都较高的品种，其预期风险和预期收益高于殽杂型基金、债券型基金和钱币市场基金。 （七）投资限定 1、组合限定 基金的投资组合应遵循以下限定： （1）本基金的股票投资比例为基金资产的60%-95%，投资于处事相干行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%；别的资产投资于现金、钱币市场器材、债券资产及中国证监会应承基金投资的其他证券品种； （2）保持不低于基金资产净值5％的现金可能到期日在一年以内的当局债券； （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的10％； （4）本基金解决人解决的所有基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的10％； （5）本基金持有的所有权证，其市值不得高出基金资产净值的3％； （6）本基金解决人解决的所有基金持有的统一权证，不得高出该权证的 10％； （7）本基金在任何买卖营业日买入权证的总金额，不得高出上生平意营业日基金资产净值的0.5％； （8）本基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券的比例，不得高出基金资产净值的10％； （9）本基金持有的所有资产支持证券，其市值不得高出基金资产净值的20％； （10）本基金持有的统一(指统一名誉级别)资产支持证券的比例，不得高出该资产支持证券局限的10％； （11）本基金解决人解决的所有基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券，不得高出其种种资产支持证券合计局限的10％； （12）本基金应投资于名誉级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券时代，假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度，应在评级陈诉宣布之日起3个月内予以所有卖出； （13）基金家产参加股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （14）本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的40%； （15）法律礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他投资限定。 因证券市场颠簸、上市公司归并、基金局限变换、股权分置改良中付出对价等基金解决人之外的身分致使基金投资比例不切合上述划定投资比例的，基金解决人该当在10个买卖营业日内举办调解。法律礼貌还有划定的，从其划定。 基金解决人该当自基金条约见效之日起六个月内使基金的投资组合比例切合基金条约的有关约定。基金托管人对基金的投资的监视与搜查自基金条约见效之日起开始。 法律礼貌或禁锢部分打消或改观上述限定，如合用于本基金，基金解决人在推行恰当措施后，则本基金投资不再受相干限定或按改观后的划定执行。 2、榨取举动 为维护基金份额持有人的正当权益，基金家产不得用于下列投资可能运动： （1）承销证券； （2）向他人贷款可能提供包管； （3）从事包袱无穷责任的投资； （4）交易其他基金份额，可是国务院还有划定的除外； （5）向其基金解决人、基金托管人出资可能交易其基金解决人、基金托管人刊行的股票可能债券； （6）交易与其基金解决人、基金托管人有控股相关的股东可能与其基金解决人、基金托管人有其他重大好坏相关的公司刊行的证券可能承销期内承销的证券； （7）从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业运动； （8）依照法律礼貌有关划定，由中国证监会划定榨取的其他运动。 法律礼貌或禁锢部分打消上述限定，如合用于本基金，则本基金投资不再受相干限定。 （八）基金解决人代表基金利用股东权力的处理赏罚原则及要领 1、基金解决人凭证国度有关划定代表基金独立利用股东权力，掩护基金份额持有人的好处； 2、不钻营对上市公司的控股，不参加合投资上市公司的策划解决； 3、有利于基金家产的安详与增值； 4、不通过关联买卖营业为自身、雇员、授权署理人或任何存在好坏相关的第三人牟取任何不妥好处。 (九)基金的融资、融券 经基金解决人通告有关法则及事项，本基金可以依据法律礼貌的划定参加融资、融券。 （十）基金的投资组合陈诉 本投资组合陈诉所载数据制止2013年9月30日，本陈诉中所列财政数据未经审计。 1. 陈诉期末基金资产组合环境 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 798,852,752.80 73.63 个中：股票 798,852,752.80 73.63 2 牢靠收益投资 539,327.46 0.05 个中：债券 539,327.46 0.05 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 个中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 134,861,701.91 12.43 6 其他资产 150,727,089.43 13.89 7 合计 1,084,980,871.60 100.00 2. 陈诉期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业种别 公允代价（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 26,573,232.91 2.64 C 制造业 298,429,258.00 29.60 D 电力、热力、燃气及水出产和供给业 - - E 构筑业 11,719,131.90 1.16 F 批发和零售业 16,867,557.60 1.67 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技能处奇迹 119,981,060.72 11.90 J 金融业 - - K 房地财富 19,543,326.00 1.94 L 租赁和商务处奇迹 121,970,505.07 12.10 M 科学研究和技能处奇迹 - - N 水利、情形和民众办法解决业 46,804,267.40 4.64 O 住民处事、补缀和其他处奇迹 - - P 教诲 - - Q 卫生和社会事变 43,180,179.96 4.28 R 文化、体育和娱乐业 93,784,233.24 9.30 S 综合 - - 合计 798,852,752.80 79.24 3. 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数目（股） 公允代价（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300058 蓝色光标 1,099,691 73,679,297.00 7.31 2 300027 华谊兄弟 680,415 52,990,720.20 5.26 3 002400 省广股份 1,099,777 48,291,208.07 4.79 4 603000 人民网 500,051 46,954,788.90 4.66 5 300070 碧水源 1,149,982 46,804,267.40 4.64 6 300228 富瑞特装 526,426 40,845,393.34 4.05 7 300133 华策影视 1,007,496 40,793,513.04 4.05 8 002353 杰瑞股份 539,465 37,805,707.20 3.75 9 300090 盛运股份 1,099,810 36,348,720.50 3.61 10 002065 东华软件 1,085,811 35,701,465.68 3.54 4. 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合 基金解决人:华宝兴业基金解决有限公司 基金托管人:中国建树银行股份有限公司 (下转38版) (来历：上海证券报) 点击进入【股友会】参加接头
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