公司股权转让若干法律问题（股东身份地位的确定）

股权转让是指公司股东依法将自己的股份让渡给他人，使他人成为公司股东的民事法律行为。股权转让是股东行使股权经常而普遍的方式，中国《公司法》规定股东有权通过法定方式转让其全部出资或者部分出资。

一、案情事实回放：

1998年2月潍坊市某有限责任公司成立。王某任董事长。

2000年12月招聘马某为公司副总，分管公司业务。

2001年4月，马某工作业绩突出，要求成为公司的股东。公司的董事长王某考虑后同意，在没有告知其他股东、没有召开股东大会的情况下将自己股份的10%转让给马某，马某将50万元股权款直接交给了公司，公司也给马某出具股金收据，并订立了转让合同。也没有就此对股东名册进行更改和工商行政部门备案。但是，马某每年都能领到一笔金额不菲的分红。

然而，2005年7月公司因重大问题召开股东会并修改公司章程。公司因马某消极工作为由，竟然没有通知马某参加股东会，且在修改的公司章程中，公司股东也没有马某。马某多次找公司评理，公司明确告知马某，你不是公司的股东。

2005年末，马某将公司起诉到法院，要求确认股东身份，并要求公司撤销2005年7月份修订的《公司章程》，履行股权，办理备案登记手续，完善其的股东身份，并提交了当时的股金收据作为证据。

最终潍坊某法院经过审理查明以证据不足驳回了马某起诉。

二、法律分析：

1、 对于股权转让协议是否有效

对于股权转让协议，应该是由转让股权的股东和受让的人之间签订的，而不应该是马某和公司之间订立，公司没有权利直接收取马某所交的费用。 同时根据《公司法》第七十二条的规定，股东向股东以外的人转让股权的，应当经其他股东过半数同意。转让股权的股东应当就其转让事项以书面形式通知其他股东，并征求其意见。而本案中王某对自己股权的转让给马某的事情并没有告知其他股东，更没有过半数人同意，虽然公司给马某开具了股金收据，但是由于双方关于股权转让的协议严重不符合法定程序，因此，我认为该股权转让行为无效，不发生股权转让的效力。

2、 关于马某的股东资格的认定

首先，既然股权转让都没有生效，那么马某要求法院确认自己的股东资格就是没有法律依据的。

其次，对比一下房屋买卖协议。虽然马某有实际的出资，并且在开始几年也同股东一样进行分红。但根据国务院颁布的《公司登记管理条例》第三十一条规定：“有限责任公司变更股东的，应当自股东发生变动之日起三十日内申请变更登记，并应当提交新股东的法人资格证明或者自然人的身份证明。”和《公司法》第七十四条的规定，“转让股权后，公司应当注销原股东的，向新股东签发书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。”

因此对于马某股东资格的认定不能仅凭股金收据，应当同时考虑股东名册公司章程，所以本案中对于马某股东资格的认定，我认为证据不充分，不能加以确认。

3、 关于马某提出的撤销2005年7月份修订的《公司章程》的诉讼请求

《公司法》中规定公司章程由公司股东共同制定，股东应当在公司章程上签名、盖章。股东会是公司的权力机构，只有股东会才有修改公司章程的权利;并且修改公司章程的决议，必须经通过。《公司法》对公司章程的制定和修改规定了严格的程序，只有股东会才有权修改、撤销、重新制定公司章程，其他任何人、任何部门都无此权利。

公司股东于2005年7月修订的公司章程，完全是按照公司法的规定由股东会进行的修改，并经代表三分之二以上表决权的股东表决通过，完全是合法有效的，不存在任何撤销的理由，作为非股东的马某来说，更无权要求撤销。

4、 关于股权转让生效和股权转让的生效

股权转让合同作为一种民事合同，与股权转让的生效不同，无特殊约定，股权转让合同自股权转让的受让人和转让人签字盖章后生效。

而股权转让的实际生效则不同，它要复杂得多。

目前学界有两种主流的观点，一种是登记生效主义，也叫登记要件主义。即以在工商行政部门进行登记备案作为股权转让生效的要件。另外一种是登记对抗主义，即不以在工商行政部门进行登记备案作为股权转让生效的要件,但是不登记不能对抗。

而根据我国现行的《公司法》和《公司管理登记条例》的相关规定看来，虽然规定了股权转让的更改和登记事项，但并没有很明确的说明是否以登记为生效要件。

不过，不管是哪一种学说，对于本案都没有太大影响，双方虽然在实际上有股权转让的事实，但是存在极大的瑕疵，不仅程序不合法，还存在着协议主体的不适格。因此，即使双方的股权转让了也不能代表股权转让生效。

5、 对于本案的反思

根据事实来看，马某应该得到股东的地位，由于马某缺乏法律意识，没有用法律的武器保护自己，导致最后的不公结局。

但是从法律的角度来看，法院的判决并没有错，毕竟我过是一个法治国家，公司法既然有了明确的规定就要遵守。你看房屋买卖协议。而根据法律规定，马某的诉讼请求没有有力的证据加以证明，法院驳回起诉是正确的。

从这件案件可以看出，不仅对于企业需要了解《公司法》，每一个与国家经济有联系的人都要增强法律意识，用法律武装自己，保护自己的合法利益不受侵害。

6、股权转让的若干法律要点

经过这么多公司股权转让的诉讼或非诉业务，本律师总结了股权转让至少应当把握的四个要点，做好了以下四项工作股东地位确认应该没什么大问题：

第一，真实有效的股权转让协议。

第二，有实际的股权转让的支付对价。

第三，履行好合同当事人之外的股东的通知义务。

第四，公司登记和工商登记手续。