关键词: 定罪量刑社会学模式 定罪量刑不公正 自由裁量权 案件社会结构

　　内容提要: 现行刑事立法赋予法官享有一定的定罪量刑自由裁量权，该自由裁量权受诸多案件社会结构因素影响，案件社会结构因素影响定罪量刑的过程及其表现出的样式就是定罪量刑社会学模式。定罪量刑的社会学模式以案件社会学理论为参照，并基本被实证研究所证实。由于同性质的具体案件的社会结构不同或同一案件在不同诉讼阶段的社会结构不同，法官受其影响程度也不同，定罪量刑不公正现象由此而生。实现公正定罪量刑的关键在于避免定罪量刑社会学模式发生作用。

　　在刑事法治背景下，如何解释和避免定罪量刑不公正现象?⑴本文以案件社会学理论为参照，提出并论证了定罪量刑的社会学模式理论。该理论能够较合理地解释定罪量刑不公正现象，并为寻求实现定罪量刑公正的途径提供理论上的支持。

　　一、定罪量刑的社会学模式之提出

　　模式，原本指某种事物的标准形式或使人可以照着做的标准样式。笔者把定罪量刑过程及其表现出来的样式称为定罪量刑模式。定罪量刑模式关注的是影响法官定罪量刑的各种因素，以及这些因素对定罪量刑活动产生影响的过程。定罪量刑模式可以分为两类：定罪量刑的法理学模式和定罪量刑的社会学模式。前者强调的是刑法条文因素对定罪量刑所产生的影响及影响方式;后者强调的是刑法条文之外的案件社会结构因素对定罪量刑所产生的影响及影响方式。

　　(一)定罪量刑的法理学模式

　　定罪量刑的法理学模式，是指依照刑法条文规定，对已有的事实做出判定，并据此做出定罪量刑结果的过程及其表现出来的样式。定罪量刑的法理学模式以刑法的明文规定为定罪量刑根据，追求罪刑法定、罪刑均衡、刑法面前人人平等的现代法治目标，它与现代法治的基本要求相吻合，是实现刑事法治的理想模式。

　　定罪量刑的法理学模式的主要特征是：第一，定罪量刑的法理学模式建立在“法律本质即规则”[1]的基本假设之上，定罪量刑必须以刑法规定为标准。第二，定罪量刑的法理学模式视刑法为从一个案件到另一个案件是不变的，相同的案件事实会有相同的定罪量刑结论。第三，定罪量刑的法理学模式视定罪量刑规则为逻辑过程。对每一案件的定罪量刑都是对刑法条文的运用，而且是逻辑决定结果。第四，定罪量刑的法理学模式强调同行为同定性、同罪同罚，将定罪量刑中的差别待遇(定罪量刑不公)视为异常现象。

　　依据定罪量刑的法理学模式，既然刑法为定罪量刑设定了法定规则，从理论上说，如果严格依照该规则定罪量刑，是可以实现公正地定罪量刑。可从实践角度看，法院(法官)并不是完全按定罪量刑的法理学模式去定罪量刑，刑法上性质相同的行为或者同一行为在不同诉讼阶段，其(建议)定罪量刑结果往往表现出差异性。例如，在我国司法实践中，对性质相同的婚内强奸行为，有的法院定性为无罪，有些定性为强奸罪，⑵还有些定性为虐待罪、故意等。又如，在美国，以性质相同的谋杀罪为例，有些人被判处死刑，而另一些人则可能被判缓刑释放，一些人被判短期监禁，一些人被判5年、10年、20年或终身监禁[2]。

　　在刑法上没有差别的同类案件，为何不能得到相同的定罪量刑结果而出现定罪量刑不公?对此，用定罪量刑的法理学模式不足以解释其成因。其实，除了刑法的技术性特征——定罪量刑规则具体运用于实际刑事案件的定罪量刑过程之外，每一刑事案件还有其社会特征，如对立的双方当事人、一方或双方的支持者或反对者、定罪量刑的法官等。这些人的社会性质构成了刑事案件的社会结构。可以说，每一刑事案件都体现了社会地位和关系的复杂结构，这一结构对于解释刑法技术特征相同的刑事案在定罪量刑结果上的差异是关键的。案件的社会结构可以预测和解释刑事案件的定罪量刑的过程，这就是定罪量刑的社会学模式。

　　(二)定罪量刑的社会学模式

　　定罪量刑的社会学模式，是指刑法条文规定之外的案件社会结构对定罪量刑结果产生影响的过程及其表现出来的样式。定罪量刑的社会学模式对定罪量刑过程的分析得益于案件社会学理论的建立。案件社会学是法社会学的一个分支，它以具体的法律案件为分析对象，其理论渊源可以追溯到法律写实主义运动。该运动是在19世纪末世纪之交时由美国律师发起的，持续了几十年之久[3]。法律写实主义的核心观点是：法律的原则——规则和原理，本身并不足以预示和解释案件是如何判决的。法官和陪审团通常是根据他们的个人信念和情感来断案的，只是在实际上已经这样断案之后才到书面的法律中寻找合法的理由。案件社会学创造了一种新的法律模式，它完全不同于那种把法律描绘为法律条文的逻辑运用决定案件处理结果的法学模式。

　　现代刑法学定罪量刑理论强调必须严格依照刑法规定定罪量刑。这一理念形成了定罪量刑的法理学模式。该模式忽略了案件各方的社会特征。从定罪量刑的法理学模式角度看，在刑事案件中，谁偷谁、谁杀谁与定罪量刑是不相干的。从被告人与被害人之间关系看，谁贫穷、谁富贵;谁是白人、谁是黑人等，都与定罪量刑无关。而在定罪量刑的社会学模式中，这些问题则是核心问题。定罪量刑的社会学模式主要阐明的是案件社会结构是如何预测和解释定罪量刑结果的。例如，我们已经知道案件被害方、被告方的社会地位，他们之间的亲密程度，以及一方或双方的支持者及干预者等，这些因素决定并解释了定罪量刑的过程是如何实施的，被告人究竟是被判处有罪还是无罪、此罪还是彼罪、重刑还是轻刑等问题。

　　所以，以案件社会结构为考察视角的定罪量刑的社会学模式具有如下特征：第一，定罪量刑社会学模式关注的焦点是案件的社会结构，即谁是案件的参与者。第二，定罪量刑社会学模式认为定罪量刑过程是人们的行动，而不仅仅是法律的逻辑运用。例如，故意杀人罪的刑罚裁量，并不完全在于刑法规则的逻辑运用，而更取决于谁杀了谁等案件社会结构因素。第三，定罪量刑社会学模式认为定罪量刑规则是可变的，它随着案件各方社会特征的不同而存在差异。

　　案件社会结构不同是导致定罪量刑不公的根本原因。从定罪量刑的社会学模式角度考察，案件社会结构因素主要包括：被害方与被告方的社会结构、支持者与反对者的社会结构及法官的社会结构等。刑法上性质相同的行为或同一行为在不同诉讼阶段的案件社会结构因素之间存在差异，该异质性社会结构影响了定罪量刑结果，这就是定罪量刑的社会学模式的核心内容。

　　(三)定罪量刑的社会学模式之理论价值